存在未对异常客户进行核查处置等问题，太平洋证券旗下营业部被要求责令改正

时间：2024-11-01 12:20:51

每经报导陈晨每经编辑肖芮冬

7翌年12日，青海证监局发布了对印度洋交易所拉萨柳梧高新区交易所交通银行采取责令废止的行政控管措施。具体来看，该交通银行存在以下问题：

一、2021年存量客户会面321户，会面结果反常客户1户，为非本人求助。总部2021年12翌年16日要求交通银行对会面结果反常的客户同步进行审核解决问题，并要求亦需专人妥善保存会面记录一并。2021年12翌年17日至检查当日，交通银行未对该反常客户同步进行审核解决问题。

二、交通银行2018年5翌年14日备案开展现货IB的业务，2名不具备资质的医务人员为王某一和王某二。2021年8翌年王某二转为合规岗。交通银行不不具备现货IB的业务的展业前提条件。但于2021年10翌年19日为马某某苏客户、2021年11翌年4日为马某乃客户开通了IB的业务。

三、交通银行于2022年4翌年16日对按揭王某开展了按揭可能性要花费再度测评，测评结果为C1。但王某于2022年4翌年19日至5翌年30日此后交易了可能性等级优于R1的产品。