证券投资顾问服务项目过程中存在向客户承诺收益 民众证券投资咨询有限公司长沙分公司收警示函

来源：衡阳证监局

关于对民众交易所外资专业人士有限美国公司长沙分美国公司规避出具特别注意函政府部门举措的决定

民众交易所外资专业人士有限美国公司长沙分美国公司：

经查，你美国公司长期存在以下问题：个别未在中国交易所业协会申请登记为交易所外资高级顾问的人员向的产品提供外资建议；交易所外资高级顾问金融业务内控管理制度不健全；外资者必要病态管理不法规；交易所外资高级顾问服务过程中长期存在向的产品承诺盈利；金融业务推广环节留痕管理不做到。

以上事实有事实香港特别地方政府区、美国公司状况说明、微信截图等证据证明。

上述道德上违反了《交易所外资高级顾问金融业务暂行规定》（上交所公告〔2020〕第66号）第七条、第九条、第十一条、第二十四条、第二十七条的规定。根据《交易所外资高级顾问金融业务暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你美国公司规避出具特别注意函的地方政府政府部门举措。你美国公司应高度重视，认真学习就其法律法规，提高违反规定执行水平，并于2022年1同月15日前向我局提请书面报告，我局将视整改状况组织检查施工单位。

如对本监督管理举措不服，可在收到本决定书之日起60日孤僻中国交易所监督管理委员会提议地方政府复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个同月孤僻有管辖权的人民法院提起诉讼中。复议与诉讼中期间，上述监督管理举措不停止执行。

衡阳证监局

2021年12同月21日

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