证监会2021年办理案件609起！案发比例连续3年下降，执法重点更突出

四是全面性科技领域案情一般来说多样，及时查处不作为苗头弊端。上交所今年受理投资基金部门不作为案情20起，不作为行为包括申领通知、外资公司销售、款项筹资等多个7集。上交所今年受理股票商品不作为案情10起，主要展现出为中的人物利润欺诈出版、为取得企业债出版核准审定误导性材料等。第三是2021年老鼠仓案情有所震荡，上交所年平均受理案情9起，案发前后主体向商品部门的本该管理和高效率服务医务人员伸展。第四是证券科技领域不作为案情层出不穷，上交所受理相关案情5起，包括为了让多个商品证券合共约。第五是2021年上交所受理从业医务人员违规借贷投资人案情16起，案发前后人数达90余人。

五是中所介部门不作为案情增高，案发前后主体覆盖多个科技领域。年平均受理追查39起，较今年同期下降一倍以上。包括作证事务所28起，交易所子公司4起、资产评估部门3起，作证事务所2起、该银行有价证券商、评级部门各1起，涵盖首次出版出版、年报监管、并购重从新组建、股票出版、精选层转板等销售业务7集，首次对该金融业股票商品有价证券该银行、评级子公司受理追查。

其中所，年报监管仍为案发前集中所科技领域，共有16家作证事务所在20余家子公司的年报监管中所涉嫌仍未勤勉理应，有的一年内6次被我会受理追查，风险内控失效;有的协助间子公司剽窃规避强制母公司，充当剽窃帮凶。

上交所指出，下一步，上交所将以全面落实《关于依法从严打击交易所不作为活动的观点》为全面性，聚焦决定性科技领域，凸显相当程度案情，坚定“一案双查”，切实大幅提高不作为生产成本，有效提升执法人员借助，为外汇商品新政转型稳定提供坚强国家机器保障。

本期编为辑 刘雪莹 实习生 黄菁珊

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（中学教师:李佳佳）。

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